Gobernanza y cumplimiento
Asepeyo cuenta con un sólido gobierno corporativo que facilita un proceso de toma de decisiones eficiente y metódico. Este marco incorpora transparencia en la gestión de riesgos y eficiencia en el control interno, lo que contribuye a prevenir conflictos de interés.
El sistema de gobernanza de Asepeyo se estructura en la Junta General, la Junta Directiva y el director gerente. La Mutua cuenta también con los órganos de participación y consultivos, permitiendo la colaboración de agentes sociales y empresas mutualistas así como de órganos delegados que aseguran el control interno y el cumplimiento normativo de la Entidad.
Marco de control interno
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- Primera línea de defensa: Responsables del control. La primera línea de defensa asume los riesgos en consideración con el grado de riesgo que quiera asumir la Mutua, los límites autorizados y las políticas y procedimientos establecidos. Esta responsabilidad forma parte de su cometido, consistente en gestionar activamente estos riesgos. Su papel fundamental es el desarrollo e implementación de procesos y mecanismos de control. Esto garantiza la identificación, gestión, medición, control, mitigación y reporte efectivos de los riesgos clave derivados de sus actividades.
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- Segunda línea de defensa: Diseño y supervisión del cumplimiento normativo – Dirección de Cumplimiento.
- Tercera línea de defensa: Función de auditor
Indicadores de seguimiento 2023
Gobierno corporativo
| nº personas 2023 | ||
|---|---|---|
| Órganos de Gobierno | Junta General | |
| Junta Directiva | 16 | |
| Comisión permanente de la Junta DIrectiva | 9 | |
| Organización General | Director gerente y comité de gerencia | 6 |
| Órganos participación | Comisión de control y seguimiento | 9 titulares y 6 suplentes |
| Comisión de prestaciones especiales | 7 | |
| Órganos consultivos | Consejo consultivo Andalucía | 13 |
| Consejo consultivo Illes Balears | 8 | |
| Consejo consultivo Canarias | 15 | |
| Consejo consultivo Castilla La Mancha | 10 | |
| Consejo consultivo Cataluña | 18 | |
| Consejo consultivo Comunidad de Madrid | 17 | |
| Consejo consultivo Menorca | 6 | |
| Consejo consultivo Norte | 15 | |
| Consejo consultivo Comunidad Valenciana y Región de Murcia | 16 | |
| Órganos delegados | Comité de auditoría | 5 |
| Comité de cumplimiento | 5 | |
| Comité de nombramientos y Retribuciones | 4 |
Indicadores de gobierno corporativo
A.- Actividad gobierno corporativo (reuniones)
| nº reuniones 2023 | ||
|---|---|---|
| Órganos de Gobierno | Junta General |
1 |
| Junta Directiva |
6 |
|
| Comisión permanente de la Junta Directiva |
3 |
|
| Organización General | Comité de gerencia |
10 |
| Órganos de participación | Comisión de control y seguimiento |
4 |
| Comisión de prestaciones especiales |
11 |
|
| Órganos consultivos | Consejos consultivos |
19 |
| Órganos delegados | Comité de auditoría |
6 |
| Comité de cumplimiento |
7 |
|
| Comité de nombramientos y Retribuciones |
10 |
B.- DACI (Declaraciones de Ausencia de Conflicto de Interés) de personal directivo con responsabilidades firmadas
DACIS personal directivo y/o con responsabilidades: 429 (incluida D. Contratación)
Valor actual/referencia:
- 336 declaraciones vigentes (78 %)
- 73 en proceso (17 %)
- 20 en revisión (5 %)
Normativa de cumplimiento
Número de manuales y circulares revisados por la Dirección de Cumplimiento: 12
Actualizaciones a destacar:
- Revisión de la Política de Prevención de Riesgos Penales (julio)
- Actualización del Manual Política de gestión del Conflicto de interés (primer trimestre 2023)
Información y comunicación
% de Denuncias/Total de acciones Canal Ético: 33%
A.- Actividad del Canal Ético
Uso canal Ético: 15 contactos relacionados con el código de conducta
Denuncias: 5
Denuncias falsas: 1
Denuncias investigadas y resueltas: 4
Consultas: 4
Otras solicitudes 6
Reuniones celebradas por el comité de cumplimiento: 7
B.- Vistas y usuarios internos/externos al Portal de Transparencia
Usuarios 4.767 del Portal de Transparencia
Visitas 7.148 al Portal de Transparencia
C.- Acciones de comunicación internas y externas
Referencia: (2) Banners, (2) Newsletters, (2) Vídeos, (1) Salvapantallas y (3) Artículos.
D.- Lo más visitado del Portal de transparencia
1ª posición – Canal Ético (nº vistas 3.152, nº usuarios 2.305)
2ª posición – Gobierno corporativo (nº vistas 1.718, nº usuarios 1.099)
3ª posición – Oficina de licitación (nº vistas 1.699 , nº usuarios 882)
4ª posición – Home/Inicio (nº vistas 1.355, nº usuarios 748)
5ª posición – Información corporativa (nº vistas 1.038, nº usuarios 566)
Formación
Obligatoria sobre el Modelo de cumplimiento y Riesgos Penales para la prevención de actos ilícitos que pudieran suceder en la Mutua.
Formación realizada: 2.759 personas (82,2%)
Seguimiento y revisión continua
Evaluación de la efectividad, suficiencia e idoneidad de las normas y procedimientos de control establecidos por Asepeyo.
Indicadores:
A.- Modelo de cumplimiento
- 12,5 % Gobierno corporativo (Revisión DACIS personal directivo, DACIS Dirección de contratación)
- 12,5 % Normativa de cumplimiento (Revisión Política de gestión conflicto de interés y Manual de Prevención de Riesgos Penales)
- 25,0 % Información y comunicación (1- Mejoras en el Canal: acceso directo home, mensajes automáticos en envíos de consultas/denuncias, 2 – Acciones de comunicación interna y externa, 3- Actividad Portal de Transparencia/Canal Ético)
- 12,5 % Formación (Repesca de la formación obligatoria del Modelo de Cumplimiento y Riesgos Penales de Asepeyo)
- 37,5 % Seguimiento (Revisiones: Buen Gobierno, Ley 2/2023, Sistema de integridad de Asepeyo, definición de los indicadores 2023, Mapa de Riesgos Penales)
B.- Mapa de Riesgos Penales
Nº procesos de la Mutua: 199 procesos
- 22,6 % Procesos finalizados
- 77,4 % Procesos en proceso
Tabla resumen:
| Área | Indicador | Valor Actual/Referencia |
|---|---|---|
| Gobernanza y Cumplimiento | Reuniones de órganos de gobierno | 77 |
| Gobernanza y Cumplimiento | DACIS firmadas | 336 declaraciones vigentes (78 %) |
| Normativa de Cumplimiento | Manuales revisados por la Dirección de Cumplimiento | 12 |
| Información y Comunicación | Uso Canal Ético (Denuncias, Consultas, etc.) | 15 contactos |
| Información y Comunicación | Vistas y usuarios internos/externos al Portal de Transparencia | Usuarios 4.767 Visitas 7.148 |
| Información y Comunicación | Acciones de difusión internas y externas | 10 impactos |
| Formación | Empleados formados en el Modelo de cumplimiento | 2.759 personas (82,2%) |
| Seguimiento y Revisión Continua | Porcentaje de procesos finalizados en análisis de riesgos penales | 22.6% |